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华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金基金合同
发布日期：2025-01-20 09:50 点击次数：94
华富基金管理有限公司
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证
券投资基金基金合同
基金管理东谈主：华富基金管理有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二五年一月
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
目 录
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
第一部分 绪言
一、刚硬本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表现管理办
法》(以下简称“《信息表现办法》”)、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险
管理轨则》
（以下简称“《流动性轨则》”）、
《公开召募证券投资基金运作教训第 3
号——指数基金教训》（以下简称“《指数基金教训》”）和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他相关轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金由基金管理东谈主依照
《基金法》、基金合同过火他相关轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资
价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。
基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵寓提要等信息
表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错限度未达约定目
标、指数编制机构罢手工作、成份券停牌、摘牌或失约等潜在风险，详见本基金
招募说明书。基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以
基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。
六、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的
外。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
恒定久期国开债指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正
和补充
募说明书》过火更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政轨则以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议
《宇宙东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的
矫正
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的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其不
时作念出的矫正
会
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准陶冶并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及干系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务
会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售工作
代理公约，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非往来过户等
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限公司或接受华富基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的
日历
产清理完了，清理效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跨越 3 个月
绽放日
范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主
和投资东谈主共同顺从
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
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定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告轨则的条件，苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额盘曲为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资样式
加上基金盘曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金盘曲中转入
苦求份额总和后的余额)跨越上一绽放日基金总份额的 10%
已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款过火他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现
网站）等媒介
基金基金家具贵寓提要》过火更新
事件
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以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务失约
无法进行转让或往来的债券等
值的样式，将基金谐和投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到公道对待
基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金资
产入彀提销售工作费的，包括 A 类基金份额与 D 类基金份额；在投资者申购时
不收取申购用度、而是从本类别基金财富入彀提销售工作费的，包括 C 类基金
份额与 E 类基金份额。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E
类基金份额诀别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额将诀别计较并公告基金份额净值
日实施的《公开召募证券投资基金运作教训第 3 号——指数基金教训》及颁布机
关对其频频作念出的矫正
账户进行处置清理，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有利账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作样式
契约型绽放式
四、基金的投资方针
本基金将抽象追踪观点指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，力求本
基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不跨越
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金C类基金份额不收取认购费。本基金A类基金份额的认购费率按招募
说明书的轨则推论。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售工作费收取样式等不同，将基金份额分为不同的
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类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金财富入彀提销售工作费
的，包括 A 类基金份额与 D 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度、而
是从本类别基金财富入彀提销售工作费的，包括 C 类基金份额与 E 类基金份额。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额诀别确立
代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金
份额和 E 类基金份额将诀别计较并公告基金份额净值。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售样式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的谐和销售机构的干系公告。
相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。A 类基金份额认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
统共，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过错产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机
构确乎吸收到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于认购苦求
及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善欺诈正当职权。不然，由此产
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生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
销。
金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例
要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同成效后登记机构的阐发为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法
定验资机构验资，基金管理东谈主自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办
理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基
金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。
基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动结果
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理样式
若是召募期限届满，未倨傲基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列拖累：
期活期进款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富界限
《基金合同》成效后，链接 20 个使命日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论说中赐与
表现；链接 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并
建议责罚决策，如盘曲运作样式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开
基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主
在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时辰
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来
所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其
他特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的谐和，但
应在实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运行办理申购，具体业务办
理时辰在申购运行公告中轨则。
基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运行办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回运行公告中轨则。
在细目申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或盘曲
苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
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序赎回。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理东谈主
必须在新国法运行实施前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在绽放日的具体业务办理时辰内建议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。投
资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购苦求不成立。
基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东谈主在提交赎回苦求时须执有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不
成立。
投资东谈主赎回苦求得手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生大齐赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
遇往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理历程，则赎回款
项划付时辰相应顺延至该身分摒除的最近一个使命日。
基金管理东谈主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购
或赎回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有
效性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构轨则的其他样式查询苦求的阐发情况。若申购不得手，
则申购款项退还给投资东谈主。
销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机
构确乎吸收到苦求。申购和赎回的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于苦求的
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当职权。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述国法进行谐和。基金管理东谈主
必须在新国法运行实施前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或干系公告。
体轨则请参见招募说明书或干系公告。
参见招募说明书或干系公告。
基金管理东谈主应当经受设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可经受上述顺序对基金界限赐与控
制。具体见基金管理东谈主干系公告。
日净申购比例上限，具体界限、金额或比例上限请参见招募说明书或干系公告。
份额等数目限制。基金管理东谈主必须在谐和实施前依照《信息表现办法》的相关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后
计较，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错顺应延长计
算或公告。
说明书》。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募
说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额
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净值，有用份额单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到一丝点后两
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
承担，不列入基金财产。C 类、E 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度依照干系法律法例轨则的比例纳入基金财产，具体
见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其
中对执续执有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。
D 类基金份额和 E 类基金份额的申购份额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额
具体的计较方法和收费样式由基金管理东谈主根据基金合同的轨则细目，并在招募说
明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内谐和费率或收费样式，并
最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定
媒介上公告。
动订价机制，谐和基金份额净值，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操
作范例遵命干系法律法例及监管部门、自律组织的轨则。
执有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销有蓄意，按时或
不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按干系监管部门要求履行必
要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
产净值。
有东谈主利益时。
一投资者单日或单笔申购金额上限的。
份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%汇注度的情形时。
格且弃取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购苦求。
能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。
发生上述第 1、2、3、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定
暂停申购时，基金管理东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。
在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
产净值。
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格且弃取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
停接受投资东谈主的赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求
或者减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎
回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个
账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出
现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额执有东谈主在苦求赎
回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，
基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、大齐赎回的情形及处理样式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
盘曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金盘曲中转入苦求份额
总和后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的财富组合情状决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，
按普通赎回方法推论。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有穷苦或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的
账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回
的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求
一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎
回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付
赎回款项，但不得跨越 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）若是基金发生大齐赎回，在单个基金份额执有东谈主跨越上一绽放日基金
总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管理东谈主不错对该单个基金份额执有
东谈主跨越基金总份额 20%的部分赎回苦求缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在
提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下
一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部
分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先
权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能
赎回部分作自动缓期赎回处理。而对于单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）
的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求按前述（1）或（2）条目处理，具体请
见干系公告。
当发生上述大齐赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书轨则的其他样式在 3 个往来日内陈说基金份额执有东谈主，说明相关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个使命日的种种基金份额的基
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金份额净值。
间，依照《信息表现办法》的相关轨则，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登重
新绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个使命日种种基金份额的基金份额净
值；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不
再另行发布再行绽放的公告。
十一、基金盘曲
基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲
费，干系国法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的轨则制定并公
告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主履行干系方法后，基金管
理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会认同的往来局面或者往来样式进行
份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金
份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规
则办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形
而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往来过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非往来过户苦求按基金登记机
构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。
十四、基金的转托管
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基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。
十五、按时定额投资有蓄意
基金管理东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资有蓄意，具体国法由基金管理东谈主另
行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资有蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定
额投资有蓄意最低申购金额。
十六、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结样式按照登记机构的干系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
权益按照我国法律法例、监管轨则及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则
来处理。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称呼：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易教师区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
法定代表东谈主：赵万利
陶冶日历： 2004 年 4 月 19 日
批准陶冶机关及批准陶冶文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织口头：有限拖累公司
注册老本： 2.5 亿元东谈主民币
存续期限：执续筹备
权衡电话：021-68886996
（二） 基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并经受必要顺序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
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（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或盘曲申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和谐和相关基金认购、申购、
赎回、盘曲、非往来过户等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备样式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金诀别
管理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）经受顺应合理的顺序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则，履行信息表现及
论说义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不表现基金投资有蓄意、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予掩饰，不
向他东谈主表现；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有
东谈主分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且
保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基
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金事务的行动承担拖累；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）推论成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一起 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成未必间：1992 年 10 月 19 日
基金托管业务阅历批准机关：中国证监会
组织口头：股份有限公司（上市）
注册老本：东谈主民币 293.52 亿元
存续时间：执续筹备
基金托管阅历批文及文号：证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
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情形，应申诉中国证监会，并经受必要顺序保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往来资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）陶冶有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备迷漫的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金诀别确立账户，寂然核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他相关轨则外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他
相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前赐与掩饰，不得向他东谈主表现，审计、
法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说
明基金管理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
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轨则进行；若是基金管理东谈主有未推论《基金合同》及《托管公约》轨则的行动，
还应当说明基金托管东谈主是否经受了顺应的顺序；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以
上；
（12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名
册；
（13）按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例、本基金合同及托管公约的轨则监督基金管理东谈主的投资
运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并陈说基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应允担赔
偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而受命；
（20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）推论成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
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袪除类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者自行召集基金份额执有东谈主
大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）轻柔基金信息表现，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）推论成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）盘曲基金运作样式；
（5）谐和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售工作费率，但根
据法律法例或中国证监会的要求谐和该等报恩模范或提高销售工作费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有轨则
的除外；
（9）变更基金份额执有东谈主大会方法；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或推测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就袪除事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
执有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且对现存基金份额执有东谈主利
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益无骨子性不利影响的前提下谐和基金的申购费率或变更收费样式、谐和基金份
额类别确立、对基金份额分类办法及国法进行谐和；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金管理东谈主、基金销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内且对
基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下谐和相关基金认购、申购、赎回、
盘曲、非往来过户、转托管等业务的国法；
（6）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对现存基金份额执有东谈主利益
无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主履行干系方法后推出新业务或工作；
（7）调低销售工作费率；
（8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集样式
金管理东谈主召集；
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或推测代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞让、侵扰；
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说样式
告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场所和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决样式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和场所；
（5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所经受的具体通信样式、托付的公证机关过火联
系样式和权衡东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取样式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主
到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 基金合同
的计票效用。
四、基金份额执有东谈主出席会议的样式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管
机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细目。基金管理东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额执有东谈主欺诈投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、《基金合
同》和会议陈说的轨则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主陈说的非现场样式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以
召集东谈主陈说的非现场样式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的样式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内连
续公布干系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
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议陈说轨则的样式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符
正当律法例、《基金合同》和会议陈说的轨则，并与基金登记机构纪录相符。
其他样式召开，基金份额执有东谈主不错弃取书面、聚集、电话、短信或其他样式进
行表决，具体样式由会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。
表决的，授权样式不错弃取书面、聚集、电话、短信或其他样式，具体样式由会
议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额执有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的样式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条轨则方法细目和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主
行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和权衡样式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以
格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作样式、更换
基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外
决议通过方为有用。
基金份额执有东谈主大会经受记名样式进行投票表决。
经受通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交
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相宜会议陈说中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议陈说轨则的表决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或袪除项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行
后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
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表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 个使命日内在指定媒介上公告。如
果弃取通信样式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主诀别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
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以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会
的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
袪除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管
国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部
老实容进行修改和谐和，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
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第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金管理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金管理东谈主的更换方法
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管理东谈主；
执有东谈主大会决议成效后 2 个使命日内在指定媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的嘱托手续，临
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时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
执有东谈主大会决议成效后 2 个使命日内在指定媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后 2 个使命日内在指定媒介上集结公告。
三、新任或临时基金管理东谈主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主吸收
基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基
金合同》的轨则不时履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益变成
毁伤的行动。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在不时履行干系职责时间，仍有权按照
本基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则刚硬
托管公约。
刚硬托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表现及相互监督等干系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。相关基金
托工作宜以基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的基金托管公约为准。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他相宜条件的机构
办理。基金管理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、非往来过户、基
金份额登记、清理及基金往来阐发、披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册
等事宜中的职权和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关轨则于运行实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
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第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金将抽象追踪观点指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，力求本
基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不跨越
二、投资范围
本基金主要投资于观点指数成份债券和备选成份债券。
为更好地完满基金的投资方针，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其
他债券财富（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、中期票
据、短期融资券）、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系规
定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应
方法后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于观点指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的
三、投资策略
本基金为指数基金，将弃取代表性分层抽样复制法对观点指数进行追踪。
分层抽样复制法指的是弃取一定的抽样方法从组成指数的成份债券及备选
成份券中抽取多少成份券，或必要时弃取非成份券行为替代，组成用于复制指数
追踪组合的方法。经受该方法不错在限度追踪过错的基础上，有用减少组合珍藏
及再均衡的所需的用度。
本基金将最初通过对观点指数中各成份债券的剩余期限、久期、历史流动性
及收益率等进行分析，初步弃取流动性较好的成份券行为备选，在以基金组合久
期与观点指数久期基本一致为基本方针的基础上，将通过对观点指数按照久期、
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剩余期限、到期收益率等进行分层抽样，以使构建组合与观点指数在以上散播特
征上尽可能相通，从而达到复制观点指数、镌汰往来成本的目的。
由于弃取抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与观点指数
可能存在相反。此外本基金在限度追踪过错的前提下，可通过风险可控的积极管
理比如参与风险低且可控的债券回购等投资获取逾额收益，以弥补基金用度等管
理成本，限度与观点指数的偏离度。
为更好地追踪指数走势，基金管理东谈主将经受顺应方法对债券投资组合进行整
体优化谐和，如“久期匹配、 “期限匹配”等。
（1）久期匹配
“久期匹配”策略是指以投资组合久期与观点指数久期一致为方针，从而使
得在收益率弧线平行出动的情况下，债券投资组合和观点指数走势一致。
（2）期限匹配
“期限匹配”是指权衡各个期限的债券权重，力求基金组合各个期限段权重
与观点指数散播相匹配，减少期限利差变动变成的追踪过错。
期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性等细目各子类财富的
成就权重，即细目债券、进款、回购以及现款等财富的比例。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于观点指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净
值的 90%；
（2）本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%，
完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的
比例限制；
（4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证
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券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款轨则的比例限制；
（5）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基
金财富净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券
回购到期后不缓期；
（6）本基金的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；
（7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推测不得跨越本基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不
相宜前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开
展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执
一致；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（7）、
（8）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比
例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行谐和，但中国证监会轨则的特等情
形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起开
始。
法律法例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行顺应方法后，则本基金投资不再受干系限制或按照谐和后的轨则推论。
为珍藏基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；
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（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正大的证券往来行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻扰的其他行径。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实践
限度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略，遵命基金
份额执有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公道合理价钱推论。干系往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律
法例赐与表现。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，配资炒股并经过三分之二以
上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻扰性轨则，基金管理东谈主在履
行顺应方法后，本基金可不受上述轨则的限制或按照变更后的轨则推论。
五、观点指数和功绩比拟基准
本基金的观点指数为中证 5 年恒定久期国开债指数，功绩比拟基准为中证 5
年恒定久期国开债指数收益率。
中证 5 年恒定久期国开债指数是由剩余期限在 1 到 10 年，且固定利率附息
和一次还本付息的国开债品种组成样本。
改日若出现观点指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至观点指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会论说并建议责罚方
案，如更换基金观点指数、盘曲运作样式，与其他基金合并、或者断绝基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手观点指数的编制及发布至责罚决策确按时辰，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额执有东谈主
利益优先原则接济基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、羼杂
型基金，高于货币市集基金。
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本基金属于指数基金，弃取代表性分层抽样复制策略追踪中证 5 年恒定久期
国开债指数，其风险收益特征与观点指数所表征的债券市集组合的风险收益特征
相通。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的督察和责罚
本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例
轨则需要对外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
对在往来所上市或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式估值
日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管
理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金
托管东谈主另行协商约定。
值。
制，以确保基金估值的公道性。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国
家最新轨则估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的轨则或者未能充分珍藏基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
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根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东谈主对基金财富净值的计较效率对外赐与公布，由此给基金份额执有东谈主和
基金变成的损失以及因该往来日基金财富净值计较顺延失实而引起的损失，由基
金管理东谈主负责赔付。
四、估值方法
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其轨则。
基金管理东谈主每个使命日计较基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值，
并按轨则公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金财富估值
后，将种种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
五、估值失实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将经受必要、顺应、合理的顺序确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的时弊变成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，时弊
的拖累东谈主应当对由于该估值失实碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不成预思、不成幸免、
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不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推论。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来贵寓灭失或被失实处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿拖累，但因该差
错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实拖累方应及
时配合各方，实时进行改动，因改动估值失实发生的用度由估值失实拖累方承担；
由于估值失实拖累方未实时改动已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估
值失实拖累方对径直损失承担抵偿拖累；若估值失实拖累方也曾积极配合，况且
有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实拖累方应付改动的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得
到改动。
（2）估值失实的拖累方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，
况且仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失实拖累方仍应付估值失实负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实拖累
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事
东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥得
利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失实拖累方。
（4）估值失实谐和弃取尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的样式。
估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因细目估值失实的拖累方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的拖累方进行
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改动和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行改动，并就估值失实的改动向相关当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并经受合理的顺序退缩损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行
业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利
益的原则进行协商。
六、暂停估值的情形
金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐发
用于基金信息表现的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值由基金
管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往来结
束后计较当日的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效率复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主
对基金净值按约定赐与公布。
八、特等情况的处理
时，所变成的过错不行为基金财富估值失实处理。
等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾经受必要、顺应、合理的顺序进行检
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查，但未能发现失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金管理东谈主和基金托管
东谈主受命抵偿拖累。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极经受必要的顺序莽撞或消
除由此变成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付样式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.25%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝Y×0.25%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
Y 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
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H＝Y×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
Y 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售工作费。
（1）C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的
H＝Y×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
Y 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
（2）E 类基金份额的销售工作费按前一日 E 类基金份额的基金财富净值的
H＝Y×0.10%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售工作费
Y 为 E 类基金份额前一日基金财富净值
销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金销售工作费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售工作费由登记机构代收并按照
干系合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
销售工作费有利用于本基金 C 类/E 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主服
务。
销售工作费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。
本基金行为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约
的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。用度的计较方法及支付样式详
见招募说明书及干系公告。
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若中证指数有限公司与基金管理东谈主对指数许可使用费的费率及支付样式另
有约定的，从其最新约定。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、11 项用度，根据相关法例及相应协
议轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示
并参照行业老例从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完满收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，
本基金默许的收益分拨样式是现款分成；
益分拨基准日的种种基金份额的基金份额净值减去该类基金份额的每单元基金
份额收益分拨金额后不成低于面值；
类基金份额、D 类基金份额与 E 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份
额对应的可供分拨利润或将不同；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨样式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表现办法》的相关轨则在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时
间不得跨越 15 个使命日。
六、基金收益分拨中发生的用度
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务国法》推论。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表现；
管帐核算，按影相关轨则编制基金管帐报表；
并以托管公约约定书面样式阐发。
二、基金的年度审计
干系从业阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需按照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《基金合同》过火他相关轨则。
二、信息表现义务东谈主
本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性和
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表现的基金信
息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大略按照《基金合
同》约定的时辰和样式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。
三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表现的信息应弃取中语文本。同期弃取外文文本的，基金信
息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开表现的信息弃取阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
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（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额执有东谈主大会召开的国法及具体方法，说明基金家具的特点等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈主工作等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新
一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓提要的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具
贵寓提要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
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当至少每周公告一次基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的种种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半
年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在指定网站上，并将年度论说指示性公告登载在指定报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所
审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在指定网站上，并将中期论说指示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者权益，基金管理东谈主至少应当在按时论说“影响投资者决策
的其他紧要信息”项下表现该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说期
内执有份额变化情况及本基金的独有风险。
本基金执续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组搭伙
产情况过火流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生紧要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 内编制临时论评话，并
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登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主有利基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实践限度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外；
样式和费率发生变更；
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格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则和《基金合同》约定的其他事项。
（八）融会公告
在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集文静传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额执有东谈主权益的，干系信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开融会，
并将相关情况立即论说中国证监会。
（九）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）清表面说
基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，
并将清表面说指示性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息表现
本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的轨则进行信息表现，详见招募说明书的轨则。
（十二）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息表现事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定有利部门及
高等管理东谈主员负责管理信息表现事务。
基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息
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表现内容与口头准则等法例的轨则。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按时论说、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金
清表面说等公开表现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面
或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐全、实时。基金管理东谈主、基金托管
东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他民众媒介表现信息，
然则其他民众媒介不得早于指定媒介表现信息，况且在不同媒介上表现袪除信息
的内容应当一致。
为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计论说、法律意见书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主进步信息表现工作的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律国法的干系轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息表现的情形
九、本基金信息表现事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。
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第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，并在成效后两个使命日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主相接的；
的身分甚至观点指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；4、《基金合同》约定的其他情形；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
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（1）
《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组妥协秉承基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
论说出具法律意见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
或其他畅达受限的情形除外。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小
组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 失约拖累
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损
害的，应当诀别对各自的行动照章承担抵偿拖累；因共同行动给基金财产或者基
金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于径直
损失，一方承担连带拖累后有权根据另一方时弊进程向另一方追偿。
但发生下列情况，当事东谈主免责：
会轨则行为或不行为而变成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大略不时履行的应当不时履行。非失约方当事东谈主在任
责范围内有义务实时经受必要的顺序，退缩损失的扩大。莫得经受顺应顺序甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因退缩损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾经受必要、顺应、合理的顺序进行检查，然则未能
发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主受命赔
偿拖累。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极经受必要的顺序摒除或莽撞由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁场所为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度和律
师用度由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东谈主应信守职责，各自不时至意、勤勉、尽责地履行
《基金合同》轨则的义务，珍藏基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统治。
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第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐发后成效。
《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产清理效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协
商责罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的职权、义务
（一） 基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并经受必要顺序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或盘曲申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
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（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和谐和相关基金认购、申购、
赎回、盘曲、非往来过户等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备样式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金诀别
管理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）经受顺应合理的顺序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则，履行信息表现及
论说义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不表现基金投资有蓄意、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予掩饰，不
向他东谈主表现；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有
东谈主分拨基金收益；
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（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且
保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担拖累；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）推论成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
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但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并经受必要顺序保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往来资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）陶冶有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备迷漫的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金诀别确立账户，寂然核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他相关轨则外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他
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相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前赐与掩饰，不得向他东谈主表现，审计、
法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说
明基金管理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
轨则进行；若是基金管理东谈主有未推论《基金合同》及《托管公约》轨则的行动，
还应当说明基金托管东谈主是否经受了顺应的顺序；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以
上；
（12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名
册；
（13）按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例、本基金合同及托管公约的轨则监督基金管理东谈主的投资
运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并陈说基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应允担赔
偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而受命；
（20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
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（21）推论成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
袪除类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者自行召集基金份额执有东谈主
大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）轻柔基金信息表现，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
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（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）推论成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的方法和国法
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）盘曲基金运作样式；
（5）谐和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售工作费率，但根
据法律法例或中国证监会的要求谐和该等报恩模范或提高销售工作费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有轨则
的除外；
（9）变更基金份额执有东谈主大会方法；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或推测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就袪除事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
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执有东谈主大会的事项。
执有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且对现存基金份额执有东谈主利
益无骨子性不利影响的前提下谐和基金的申购费率或变更收费样式、谐和基金份
额类别确立、对基金份额分类办法及国法进行谐和；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金管理东谈主、基金销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内且对
基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下谐和相关基金认购、申购、赎回、
盘曲、非往来过户、转托管等业务的国法；
（6）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对现存基金份额执有东谈主利益
无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主履行干系方法后推出新业务或工作；
（7）调低销售工作费率；
（8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集样式
金管理东谈主召集；
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
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自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或推测代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞让、侵扰；
益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说样式
告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场所和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决样式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和场所；
（5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所经受的具体通信样式、托付的公证机关过火联
系样式和权衡东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取样式。
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决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主
到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的样式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管
机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细目。基金管理东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额执有东谈主欺诈投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、《基金合
同》和会议陈说的轨则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主陈说的非现场样式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以
召集东谈主陈说的非现场样式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的样式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内连
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续公布干系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说轨则的样式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符
正当律法例、《基金合同》和会议陈说的轨则，并与基金登记机构纪录相符。
其他样式召开，基金份额执有东谈主不错弃取书面、聚集、电话、短信或其他样式进
行表决，具体样式由会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。
表决的，授权样式不错弃取书面、聚集、电话、短信或其他样式，具体样式由会
议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
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额执有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条轨则方法细目和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主
行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和权衡样式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以
格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作样式、更换
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基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外
决议通过方为有用。
基金份额执有东谈主大会经受记名样式进行投票表决。
经受通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交
相宜会议陈说中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议陈说轨则的表决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或袪除项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行
后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
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在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 个使命日内在指定媒介上公告。如
果弃取通信样式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主诀别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
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会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主
执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
袪除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监
管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本
部老实容进行修改和谐和，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金合同变更和断绝的事由、方法以及基金财产清理样式
（一）《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，并在成效后两个使命日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主相接的；
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的身分甚至观点指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）
《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组妥协秉承基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
论说出具法律意见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
或其他畅达受限的情形除外。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分拨
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依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小
组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议责罚样式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁场所为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度和律
师用度由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东谈主应信守职责，各自不时至意、勤勉、尽责地履行
《基金合同》轨则的义务，珍藏基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统治。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
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基金管理东谈主：华富基金管理有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（章）
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