热点资讯
大成中证红利指数证券投资基金基金合同
发布日期：2025-01-20 08:27 点击次数：119
大成中证红利指数证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：大成基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国开辟银行股份有限公司
二〇二五年一月
目 录
一、绪论
（一）坚强本基金合同的想法、依据和原则
范基金运作。
（以下简称“《合同法》”）、
《中华
东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》
（以下
简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息知道管理办法》
（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽放式证券
投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资
基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东说念主待业金投资
公开召募证券投资基金业务管理暂行划定》
（以下简称“
《暂行划定》”
）和其他考虑法律律例。
（二）基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金
考虑的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均
以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》
、基金合同过头他考虑划定享有权利、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，直至其不再握有本
基金的基金份额，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的完全承认和接受，基金
份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
（三）大成中证红利指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理东说念主依照
《基金法》
、基金合同过头他考虑划定召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物良友概要等信息知道文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产物良友概要编制、知道与更新要求，自《信息知道办法》实施
之日起一年后脱手膨胀。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外知道触及本基金的信息，其内容触及
界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
（五）本基金的投资规模包括存托把柄，可能濒临存托把柄价钱大幅波动以至出现较大
亏蚀的风险，以及与存托把柄刊行机制考虑的风险。
（六）本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰谬遏抑未达约定标的、指数
编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何灵验改造和补充；
基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充；
新
行政律例以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等；
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每
作念出的改造；
《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造；
开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造；
资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造；
的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其每每作念出的改造
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的改造
《暂行划定》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东说念主待业金投资公开募
集证券投资基金业务管理暂行划定》及颁布机关对其每每作念出的改造
体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主；
天然东说念主；
共和国境内正当注册登记并存续或经考虑政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、
社会团体或其他组织；
券市集的中国境外的机构投资者；
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称；
份额的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务；
经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构；
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发
红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等；
有限公司或接受大成基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构；
基金份额余额过头变动情况的账户；
金的基金份额变动及结余情况的账户；
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历；
算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历；
个月；
；
，是表率基
金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共
同顺从；
份额的步履；
为；
件，请求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的、且由
澌灭注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履；
销售机构的操作；
金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购请求的一种投资神色；
换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额）
跳跃上一绽放日基金总份额的 10%；
东说念主服务的用度；
且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为
从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金份
额指根据《暂行划定》针对个东说念主待业金投资基金业务确立的基金份额类别；
已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简；
他资产的价值总和；
额净值的过程；
给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支
握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等
（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介；
基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过头他天然灾害、交往、骚乱、失火、政府征
用、充公、恐怖紧要、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
非平淡暂停或住手交易。
三、基金的基本情况
（一）基金的称呼
大成中证红利指数证券投资基金
（二）基金的类别
股票型指数基金
（三）基金的运作神色
契约型绽放式
（四）基金的标的指数
本基金的标的指数为中证红利指数。
如果出现指数编制及发布机构住抄本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指
数替代，或由于指数编制方法等首要变更导致原有标的指数不宜无间行为本基金的标的指数
等情形，本基金管理东说念主不错依据珍爱投资者正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致并履行
妥当智商后变更本基金的标的指数并实时公告。
（五）基金的投资标的
通过严格的投资智商拘谨和数目化风险管理技能，高超追踪标的指数，追求指数投资偏
离度和追踪纰谬最小化，力图遏抑本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度
的统统值不跳跃 0.35%，年化追踪纰谬不跳跃 4%。
（六）基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
（七）基金份额面值和认购用度
基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不跳跃认购金额的 5%，具体费率情况由基金管理东说念主决定，并在招
募说明书中列示。
（八）基金存续期限
不按期
（九）基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取神色等的不同，将基金份额分为不同的类别。
其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资
产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产净
值入网提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行划定》针对个东说念主养老
金投资基金业务确立的基金份额类一名为 Y 类基金份额。
Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购结果和申购费等销售用度（法定应当收取
并计入基金资产的用度除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份额的
申赎安排、资金账户管理等事项还应当顺从国度对于个东说念主待业金账户管理的划定。在向投资
东说念主充分知道的情况下，为饱读舞投资东说念主在个东说念主待业金领取期恒久领取，基金管理东说念主可确立按期
分成、按期支付、定额赎回等机制；基金管理东说念主亦可对运作神色、握有期限、投资策略、估
值方法、申赎转机等方面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及考虑公告。
投资东说念主可自行取舍申购的基金份额类别。各种基金份额之间不可转机。
本基金考虑基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东说念主细则，并在招募说明书
中公告。
根据基金运作情况，在分歧现存基金份额握有东说念主利益产生不利影响的前提下，基金管理
东说念主不错不召开基金份额握有东说念主大会，在履行证监会要求考虑经由后，经与基金托管东说念主协商后
住手现存基金份额类别的销售、或者扶持现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金
份额类别。
四、基金份额的发售
（一）基金份额的发售时期、发售神色、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基
金份额发售公告）公开发售。
基金发售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表发售机构如实接收
到认购请求。认购的说明以注册登记机构或基金管理东说念主的说明结果为准。对于认购请求及认
购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。
适正当律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资者以及及格境外机
构投资者。
（二）基金份额的认购
本基金以认购金额为基数遴聘比例费率诡计认购用度，认购费率不得跳跃认购金额的 5%。
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财
产，主要用于基金的市集膨胀、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。本基金认购费
用仅适用于 A 类基金份额。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将在基金合同收效后折算为基金份额归基金份额握
有东说念主统统，其中利息以注册登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰谬产生
的收益或损失由基金财产承担。
（三）基金份额认购金额的结果
招募说明书或基金份额发售公告。
方法请参看招募说明书。
看招募说明书或基金份额发售公告。基金合同收效后，基金规模不受上述召募规模上限的限
制。
五、基金备案
（一）基金备案的条件
集金额不少于 2 亿元，而且基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满
或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书决定住手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，
基金管理东说念主应当自基金募汇集束之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲演之日
起 10 日内，向中国证监会提交验资讲演，办理基金备案手续。自中国证监会书面说明之日起，
基金备案手续办理完毕，基金合同收效。
金在召募期形成的利息在本基金合同收效后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主统统。利
息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。
（二）基金召募失败
在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。
基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额
基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000
基金合同收效后的存续期内，
万元，基金管理东说念主应当实时讲演中国证监会；基金份额握有东说念主数目率领 20 个办事日够不上 200
东说念主，或率领 20 个办事日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当向中国证监会说明出
现上述情况的原因并提议科罚有预备。
六、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管理东说念主在招募说明书
或其他考虑公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东说念主网站公示。
若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交易神色，投资东说念主不错通过上述
神色进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。
（二）申购和赎回的绽放日实时期
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证
券交易所的平淡交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期在招募说明书中载明。
基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况，
基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的扶持，但应在实施日前依照《信息
知道办法》的考虑划定在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月的时期脱手办理申购，具体业务办理时
间在申购脱手公告中划定。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月的时期脱手办理赎回，具体业务办理时
间在赎回脱手公告中划定。
在细则申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的考虑划定在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转机请求的，其基金份额申
购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
诡计，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；
束后不得撤消。
基金管理东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行扶持。基金管理东说念主必须在新
王法脱手实施前依照《信息知道办法》的考虑划定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的智商
投资东说念主必须根据销售机构划定的智商，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回
的请求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期顺从对于个东说念主待业金账户管
理的考虑划定。
投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构划定的神色全额托付申购款项，投资东说念主在提交赎
回请求时其在销售机构须握有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。
基金管理东说念主应以交易时期结果前受理申购和赎回请求确今日行为申购或赎回请求日（T
日），在平淡情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交
的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方
式查询请求的说明情况。基金销售机构对请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售
机构如实接收到请求。申购、赎回、转机等请求的说明以注册登记机构或基金管理东说念主的说明
结果为准。对于申购、赎回、转机请求及申购、赎回、转机份额的说明情况，投资东说念主应实时
查询并妥善利用正当权利。
申购遴聘全额缴款神色，若申购资金在划定时期内未全额到账则申购不顺利。若申购不
顺利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投
资东说念主。
投资东说念主赎回请求顺利后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过头考虑基金销售机构在 T
＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生浩荡赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有
关要求处理。
（五）申购和赎回的金额
额，具体划定请参见招募说明书。
招募说明书。
书。
当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见考虑公告。
份额的数目结果。基金管理东说念主必须在扶持前依照《信息知道办法》的考虑划定在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会快乐，不错妥当延长诡计或公告。
基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份额为净申购金额
除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
场膨胀、销售、注册登记等各项用度。
C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。基金管理东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免
申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），详见招募说明书或考虑公告。
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的申购费率、申购份额具体的诡计方法、赎回费率、赎回金额具体的诡计方法和收费
神色由基金管理东说念主根据基金合同的划定细则，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主不错在基
金合同约定的规模内扶持费率或收费神色，并最迟应于新的费率或收费神色实施日前依照《信
息知道办法》的考虑划定在指定媒介上公告。
金促销谋划，针对以特定交易神色（如网上交易、电话交易）等进行基金交易的投资东说念主按期
或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按考虑监管部门要求履行必要手续后，
基金管理东说念主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申
购请求：
产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
时。
到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%集会度的情形时。
本领仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当采
取暂停接受基金申购请求的步伐。
笔申购金额上限的。
类基金份额的申购。
如果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况
放置时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。
发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据考虑划定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东说念主不错选择比例说明等神色对该
投资东说念主的申购请求进行结果，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如果法律法
规、监管要求扶持导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行妥当智商后，可修
改上述内容，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项：
本领仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当采
取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的步伐。
发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回请求，基金管
理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比
例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据诡计
赎回金额。若率领２个或２个以上绽放日发生浩荡赎回，宽限支付最长不得跳跃 20 个办事日，
并在指定媒介上公告。投资东说念主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予撤消。
在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并给予公告。
（九）浩荡赎回的情形及处理神色
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转机中转出
请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额）跳跃前一
绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了浩荡赎回。
当基金出现浩荡赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有身手支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平淡赎回程
序膨胀。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫寒或觉得因支付投资
东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。
对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选
择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
若本基金发生浩荡赎回且发生单个绽放日内单个基金份额握有东说念主请求赎回的基金份额占
前一绽放日基金总份额的比例跳跃 10%时，本基金管理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主跳跃
前一绽放日基金总份额 10%的赎回请求实施宽限赎回；对该单个基金份额握有东说念主占前一绽放
日基金总份额 10%的赎回请求，与当日其他赎回请求全部，按上述（1）或（2）神色处理。
如下一绽放日，该单一基金份额握有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额 10%
的，无间按前述王法处理，直至该单一基金份额握有东说念主单个绽放日内请求赎回的基金份额占
前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。
基金管理东说念主在履行妥当智商后，有权根据其时市集环境扶持前述比例和办理步伐，并在
指定媒介上进行公告。
（3）暂停赎回：率领 2 日以上（含本数）发生浩荡赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可
暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他神色在 3 个交易日内通知基金份额握有东说念主，说明考虑处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
（十）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
公告。
绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。
金管理东说念主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个
绽放日的基金份额净值。
暂停结果，基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应最迟提前 2 日在指定媒介上率领刊登
基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。
（十一）基金转机
基金管理东说念主不错根据考虑法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主
管理的、且由澌灭注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收
取一定的转机费，考虑王法由基金管理东说念主届时根据考虑法律律例及本基金合同的划定制定并
公告，并提前示知基金托管东说念主与考虑机构。
（十二）基金的非交易过户
本基金 A、C、E 类基金份额的非交易过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法
强制膨胀而产生的非交易过户以及注册登记机构招供、适正当律律例的其他非交易过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金
份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制膨胀是
指司法机构依据收效司法文牍将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的考虑良友，对于适合
条件的非交易过户请求按基金注册登记机构的划定办理，并按基金注册登记机构划定的圭表
收费。
本基金 Y 类基金份额的剿袭和司法强制膨胀等事项，应当通过份额赎回神色办理，个东说念主
待业金考虑轨制另有划定的除外。
（十三）基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的圭表收取转托管费。
（十四）按期定额投资谋划
基金管理东说念主不错为投资东说念附近理按期定额投资谋划，具体王法由基金管理东说念主在届时发布公
告或更新的招募说明书中细则。投资东说念主在办理按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在考虑公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投
资谋划最低申购金额。
（十五）基金的冻结息争冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东说念主及权利义务
（一）基金管理东说念主
称呼：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层
邮政编码：518040
法定代表东说念主：吴庆斌
成赶快间：1999 年 4 月 12 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会 证监基字【1999】10 号
组织情势：有限办事公司
注册老本：贰亿元
存续时间：握续筹画
（二）基金托管东说念主
称呼：中国开辟银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成赶快间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
筹画规模：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务
组织情势：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续筹画
（三）基金份额握有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事
东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的
完全承认和接受。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名
为必要条件。
（四）基金管理东说念主的权利
根据《基金法》过头他考虑法律律例，基金管理东说念主的权利为：
易过户、转托管等业务的王法，在法律律例和本基金合同划定的规模内决定和扶持基金的除
调高托管费率和管理费率之外的考虑费率结构和收费神色；
关法律律例划定的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应实时呈报
中国证监会，并选择必要步伐保护基金及考虑当事东说念主的利益；
的代理步履进行必要的监督和查验；
行必要的监督和查验；
（五）基金管理东说念主的义务
根据《基金法》过头他考虑法律律例，基金管理东说念主的义务为：
申购、赎回和登记事宜；
和运作基金财产；
金财产和管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行证券投资；
不得寄予第三东说念主运作基金财产；
律文献的划定；
、基金合同过头他考虑划定，履行信息知道及讲小说务；
过头他考虑划定另有划定外，在基金信息公开知道前应予遮掩，不得向他东说念主知道；
东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；
管东说念主追偿；
管东说念主；
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受理；
（六）基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过头他考虑法律律例，基金托管东说念主的权利为：
法律律例划定的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应实时呈报中
国证监会，并选择必要步伐保护基金及考虑当事东说念主的利益；
（七）基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过头他考虑法律律例，基金托管东说念主的义务为：
管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
不得寄予第三东说念主托管基金财产；
息公开知道前应予遮掩，不得向他东说念主知道；
的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的划定进行；如果基金管理东说念主有未膨胀《基
金合同》及《托管条约》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的步伐；
价钱；
有东说念主大会；
除；
管理机构，并通知基金管理东说念主；
（八）基金份额握有东说念主的权利
根据《基金法》过头他考虑法律律例，基金份额握有东说念主的权利为：
决权；
澌灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。
（九）基金份额握有东说念主的义务
根据《基金法》过头他考虑法律律例，基金份额握有东说念主的义务为：
东说念主、代销机构、其他基金份额握有东说念主处取得的不当得利；
（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而
有所篡改。
八、基金份额握有东说念主大会
（一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额具有同等的投票权。
（二）召开事由
以上（含 10%，下同）的基金份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下
同）提议时，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）阻隔基金合同；
（2）转机基金运作神色；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资标的、投资规模或投资策略，但因法律律例要求而变更的除外；
（5）变更基金份额握有东说念主大会智商；
（6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
（7）进步基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表和销售服务费收费圭表，但法律律例要求
进步该等报恩圭表的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；
（10）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
基金份额握有东说念主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和本基金合同划定的规模内变更基金的申购费率或调低赎回费率；
（3）因相应的法律律例发生变动应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响；
（6）经监管机构允许，基金管理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律律例划定的规模内
扶持考虑基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务的王法；
（7）按照法律律例或本基金合同划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
（三）召集东说念主和召集神色
管理东说念主未按划定召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理
东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权自行
召集基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合，不得防碍、干预。
（四）召开基金份额握有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知神色
神色和权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介
公告。基金份额握有东说念主大认知知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地方和出席神色；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议情势；
（4）议事智商；
（5）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主权益登记日；
（6）代理投票的授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有
效期限等）
、投递时期和地方；
（7）表决神色；
（8）会务常设考虑东说念主姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（10）召集东说念主需要通知的其他事项。
在会议通知中说明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信神色、寄予的公证机关过头联
系神色和考虑东说念主、书面表决看法寄交的截止时期和收取神色。
计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地方对书面表
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金
托管东说念主到指定地方对书面表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对
书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额握有东说念主出席会议的神色
（1）基金份额握有东说念主大会的召开神色包括现场开会和通信神色开会。
（2）现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书请托其代理东说念主出席，现场开
会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表
出席的，不影响表决效用。
（3）通信神色开会指按照本基金合同的考虑划定以通信的书面神色进行表决。
（4）会议的召开神色由召集东说念主细则。
（1）现场开会神色
在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；
有基金份额的把柄及授权寄予代理手续完备，到会者出具的考虑文献适合考虑法律律例和基
金合同及会议通知的划定，而且握有基金份额的把柄与基金管理东说念主握有的注册登记良友相符。
（2）通信开会神色
在同期适合以下条件时，通信会议方可举行：
到指定地方对书面表决看法的计票进行监督；
有东说念主的书面表决看法，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场监督的，不影响表决效用；
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
有基金份额的把柄、授权寄予书等文献适正当律律例、基金合同和会议通知的划定，并与注
册登记机构纪录相符。
（六）议事内容与智商
（1）议事内容为本基金合同划定的召开基金份额握有东说念主大会事由所触及的内容。
（2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额
握有东说念主大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额握有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，而且不超出
法律律例和基金合同划定的基金份额握有东说念主大会权利规模的，应提交大会审议；对于不适合
上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提
交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行诠释和说明。
智商性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案触及的智商性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主快乐；原提案东说念主不快乐变更的，大会主握东说念主不错
就智商性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的智商进
行审议。
（4）单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东说念主提交基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提
案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就澌灭提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其
时时间隔不少于 6 个月。法律律例另有划定的除外。
（5）基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保
证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的神色下，率先由大会主握东说念主按照划定智商文告会议议事智商及明慧事项，
细则和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经接头后进行表决，经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主握。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况
下，由基金托管东说念主授权代表主握；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代
表行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元称呼）、
身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东说念主姓名（或单元称呼）等事项。
（2）通信神色开会
在通信表决开会的神色下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历
后第 2 个办事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。如监
督东说念主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
（七）决议形成的条件、表决神色、智商
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主（或其代理东说念主）所握表决权的 50%以上通过方
为灵验，除下列（2）所划定的须以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通
过；
（2）至极决议
至极决议须经出席会议的基金份额握有东说念主（或其代理东说念主）所握表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为灵验；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转机基金运作神色、终
止基金合同必须以至极决议通过方为灵验。
律例和会议通知划定的书面表决看法即视为灵验的表决，表决看法迟滞不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
表决。
（八）计票
（1）如基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额握有东说念主大会的
主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握
有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召
集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代
理东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的一名监督员共同担任
监票东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名
基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主握东说念主马上公布计票结
果。
（3）如大会主握东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点；如大会主
握东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主握东说念主文告的表决结果
有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘点，大会主握东说念主应当立即重新盘点并公布
重新盘点结果。重新盘点仅限一次。
在通信神色开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东说念主经通知但拒
绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
（九）基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、神色
中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议看法之日起收效。对于本章第（二）条所划定的第（1）－（8）项召开事由的基金份
额握有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可膨胀，对于本章第（二）条所划定的第（9）、
（10）项召开事由的基金份额握有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议看法后方可执
行。
有拘谨力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当膨胀收效的基金份额握有东说念主大会
决议。
进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
（十）法律律例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有划定的，从其划定。
九、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智商
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：
（1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经历；
（2）基金管理东说念主照章终结、被照章撤消或者被照章宣告收歇；
（3）基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会奉命；
（4）法律律例和基金合同划定的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下智商进行：
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或悉数握有基金总份额 10%以上的基
金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基
金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当适正当律律例及中国证监会划定的经历条件；
（3）核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更换基金管
理东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可膨胀；
（4）吩咐：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当妥善看护基金管理业务良友，实时办理基金
管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主核
对基金资产总值；
（5）审计：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例划定礼聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（6）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主取得中国证监会核准后
（7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求
替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主考虑的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经历；
（2）基金托管东说念主照章终结、被照章撤消或者被照章文告收歇；
（3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会奉命；
（4）法律律例和基金合同划定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或悉数握有基金总份额 10%以上的基
金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适正当律律例及中国证监会划定的经历条件；
（3）核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可膨胀；
（4）吩咐：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务良友，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并
与基金管理东说念主查对基金资产总值；
（5）审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例划定礼聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列
支；
（6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监会核准后
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
上的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
额握有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应无间履行考虑职责，凯丰配资并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益
形成挫伤的步履。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主看护。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基金合同及有
关划定坚强《大成中证红利指数证券投资基金托管条约》
。坚强托管条约的想法是明确基金托
管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额握有东说念主名册登记、基金财产的看护、基金财产的管理和运
作及互相监督等考虑事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主
的正当权益。
十一、基金份额的登记
（一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体内容包括投资
东说念主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发
红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他适合条件的机构负
责办理。基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理协
议，以明确基金管理东说念主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额握有东说念主的合
法权益。
（三）注册登记机构享有如下权利：
（四）注册登记机构承担如下义务：
带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查验情形除外；
十二、基金的投资
（一）投资标的
通过严格的投资智商拘谨和数目化风险管理技能，高超追踪标的指数，追求指数投资偏
离度和追踪纰谬最小化，力图遏抑本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度
的统统值不跳跃 0.35%，年化追踪纰谬不跳跃 4%。
（二）投资规模
本基金投资于具有致密流动性的金融器具，主要投资于标的指数的成份股（含存托把柄）
过头备选成份股（含存托把柄）。此外，为更好的完毕投资标的，本基金将遏抑投资于非标的
指数成份股（含存托把柄）、新股以及法律律例及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资于标的指数成份股（含存托把柄）及备选成份股（含存托把柄）的资产不低于基
金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当智商后，可
以将其纳入投资规模。
（三）投资理念
指数化投资不错在灵验分布风险的基础上，以较低的成本获取市集平均陈诉，有助于投
资东说念主完毕钞票与中国经济及老本市集同步增长的标的；标的指数具有致密的流动性和市集代
表性，粗略响应沪深证券市集高股息股票的举座走势；通过完全复制法追踪标的指数，成心
于共享优质企业的筹画后果。
（四）投资策略
本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建投资组合，并
根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应扶持。当预期成份股发生扶持和成份股发生配
股、增发、分成等步履时，以过头他特殊情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指
数的效果可能带来影响时，基金管理东说念主不错使用其他妥当的方法进行扶持，以完毕对追踪误
差的灵验遏抑。
本基金股票资产投资遴聘完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权
重构建股票投资组合。
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股过头权重的
变动进行相应扶持；同期，本基金还将根据法律律例和基金合同划定的投资比例结果、申购
赎回变动情况、新股增发等要素，对基金投资组合进行扶持，追求追踪纰谬和追踪偏离度最
小化。
（1）按期扶持
本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的按期扶持，实施按期追踪扶持。
（2）不按期扶持
根据指数编制王法，当标的指数成份股需进行成份股权重临时扶持时，本基金将根据标
的指数编制机构发布的临时扶持决定过头需扶持的权重比例，进行相应扶持。
根据法律律例的考虑划定及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金管理东说念主、
基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或有其他首要蛮横关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进
行被迫性卖出扶持，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金合律例范运行。
本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行扶持，保证基金平淡运行，从而灵验
追踪标的指数。
针对我国证券市集新股刊行轨制的特质，本基金将参与一级市集新股认购，由此得到的
非成份股将在其划定握有期之后的一定时期以内卖出。
（3）指数成份股发生显明负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出扶持的，基
金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，抽象研究成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪纰谬的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应扶持。
每每情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重细则成份股票的买卖数目。
但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金管理东说念主、基金托管
东说念主有控股关系的鼓舞或有其他首要蛮横关系的公司刊行的股票等特殊情况下，本基金不错选
择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。
在取舍替代股票时，为尽可能的裁汰追踪纰谬，本基金将遴聘定性与定量相结合的方法，
在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等想法考虑性分析的基础上，优先从标
的指数成份股及备选成份股中取舍基本面致密，流动性充裕的股票进行替代投资。
在遏抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的潜入研究判断，进行存托把柄的投资。
（五）投资决策依据
（六）投资管理体制及智商
基金管理东说念主实行投资决策委员会带领下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基
金投资方面的举座投资谋划与投资原则；决定考虑指数首要扶持的应酬决策、其他首要组合
扶持决策以及首要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的
构建、扶持和日常管理等办事。
（1）金融工程部运用风险监测模子以及各式风险监控想法，结合公司表里部研究讲演，
对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提议研究分析讲演。
（2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究讲演，按期召开或遇首要事项时
召开投资决策会议，决策考虑事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管
理的日常决策。
（3）基金司理根据标的指数组成，结合考虑研究讲演，在基金合同划定的规模内，构建
投资组合。在追求追踪纰谬和偏离度最小化的前提下，选择妥当的方法，裁汰交易成本、控
制投资风险。
（4）交易管理部根据基金司理下达的交易指示制定交易策略，完成具体证券品种的交易。
（5）金融工程部等部门根据市集变化，按期和不按期进行投资绩效评估，并提供考虑绩
效评估讲演。监察稽核部对投资谋划的膨胀进行日常监督和实时风险遏抑。本基金日均追踪
偏离度的统统值不跳跃 0.35%，年追踪纰谬不跳跃 4%。如因指数编制王法扶持或其他要素导
致追踪偏离度和追踪纰谬跳跃上述规模，基金司理当选择合理步伐幸免追踪偏离度、追踪误
差进一步扩大。
（6）基金司理追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性景色、申购和赎回现
金流量情况、金融工程部的绩效评估讲演和监察稽核部对各式风险的监控和评估结果，对投
资组合进行监控和扶持，密切追踪标的指数。
（7）基金管理东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行需要
扶持上述投资智商，并给予公告。
（七）功绩比拟基准
中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资规模划定本基金投资于标的指数成份股
及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此遴聘中证
红利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的功绩比拟基准。
中证红利指数由中证指数公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳证券交
易所上市的现款股息率高、分成比拟空隙、具有一定例模及流动性的 100 只股票行为样本，
以响应沪深证券市集高股息股票的举座走势。
改日若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的要素致使标的指数不适合要求及法律律例、监管机构另有划定的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲演并提议
科罚有预备，如更换基金标的指数、转机运作神色，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，
并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有预备确按时间，基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东说念主利益优先原则支撑基金投
资运作。
（八）风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益水平高于混杂基金、债券基金和货币市集基金。
（九）投资结果
本基金的投资组合将遵命以下结果：
（1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资产，所申报的股
票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）本基金的投资比例不得违背本基金合同考虑投资规模、投资比例等内容的约定；
（3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5％；
（4）考虑法律律例以及监管部门划定的其他投资结果；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 15%；因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不适合前
款所划定比例结果的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保握一致；
（7）本基金投资存托把柄的比例结果依照境内上市交易的股票膨胀，与境内上市交易的
股票合并诡计；
（8）法律律例或监管部门对上述比例结果另有划定的，从其划定；如法律律例或监管部
门取消上述结果性划定，履行妥当智商后，本基金不受上述划定的结果。
基金的投资组合应在基金合同收效之日起 6 个月内达到划定的圭表。除上述第（3）、
（5）、
（6）项外，由于证券市集波动或基金规模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不符
合上述约定比例的，基金管理东说念主应在 10 个交易日内扶持达标。
为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管理东说念主、基金托
管东说念主有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正派的证券交易步履；
（8）依照法律律例考虑划定，由中国证监会划定退却的其他步履；
（9）法律律例或监管部门取消上述结果，如适用于本基金，则本基金投资不再受考虑限
制。
（十）基金管理东说念主代表基金利用鼓舞权利的处理原则及方法
益；
管理；
当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金不错按照国度的考虑划定进行融资、融券。
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过头他
资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易算帐资金
的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的神色开立基金证券账户，以本基金的口头
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。
（四）基金财产的责罚
基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主看护。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过头他基金
合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构等
以其自有资产承担法律办事，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过头他考虑划定责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财
产自身承担的债务，不得对基金财产强制膨胀。
十四、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金考虑的证券交易步地的平淡营业日以及国度法律律例划定需要
对外知道基金净值的非营业日。
（二）估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资
品种的现行市价及首要变化要素，扶持最近交易市价，细则公允价值。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近
交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，扶持最近交易市价，
细则公允价值；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，
扶持最近交易市价，细则公允价值；
（4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值本领细则公允价值。交易所上市
的资产支握证券，遴聘估值本领细则公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的澌灭股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值本领细则公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，澌灭股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会有
关划定细则公允价值。
公允价值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、智商及考虑法
律律例的划定或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据考虑法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的管帐问题，如经考虑各方
在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计
结果对外给予公布。
（三）估值对象
基金所领有的股票、存托把柄、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（四）估值智商
诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。
每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。
（五）估值失实的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、
或投资东说念主自身等的特地形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，特地的办事东说念主应当对由于该
差错遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。
上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不可
料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定膨胀。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易良友灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错办事方应实时衔尾各方，实时进行
更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错，
给当事东说念主形成损失的，由差错办事方对径直损失承担抵偿办事；若差错办事方已经积极衔尾，
而且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。差
错办事方应酬更正的情况向考虑当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。
（2）差错的办事方对考虑当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对差错的
考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错办事方仍应
对差错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主
的利益损失（“受损方”），则差错办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模
内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不当
得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给差错办事方。
（4）差错扶持遴聘尽量还原至假定未发生差错的正确情形的神色。
（5）差错办事方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主特地形成基金财产损失机，基金托
管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主特地形成基金财产损失机，基金
管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产
的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的考虑用度，
应列入基金用度，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行抵偿，而且依据法律律例、基金合同
或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿办事，则基金
管理东说念主有权向出现特地确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到
的径直损失。
（7）按法律律例划定的其他原则处理差错。
差错被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因细则差错的办事
方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和抵偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向考虑当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并选择合理的步伐防范损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
（3）因基金份额净值诡计失实，给基金或基金份额握有东说念主形成损失的，应由基金管理东说念主
先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
（4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统确立而产生的净值诡计尾差，以基金管
理东说念主诡计结果为准。
（5）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
（六）暂停估值的情形
已决定延长估值；
本领仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的；
（七）基金净值的说明
用于基金信息知道的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易结果后诡计当日的基金资产净值并发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金
净值给予公布。
（八）特殊情况的处理
资产估值失实处理。
计谋变更、市集王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、妥当、合理的措
施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主
免除抵偿办事。但基金管理东说念主应当积极选择必要的步伐放置由此形成的影响。
十五、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
提方法、计提圭表在招募说明书或考虑公告中载明；
（二）上述基金用度由基金管理东说念主在法律划定的规模内参照公允的市集价钱细则，法律
律例另有划定时从其划定。
（三）基金用度计提方法、计提圭表和支付神色
在每每情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%
年费率计提。本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在每每情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%
年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份额
的销售服务费将专诚用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方
法如下：
H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。诡计方
法如下：
H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷畴昔天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托
管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
相应条约的划定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的名堂
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前所发生
的信息知道费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中支付。
（五）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况扶持基金管理费率、销售服务费和
基金托管费率。基金管理东说念主应于新的费率实施前依照《信息知道办法》的考虑划定在指定媒
介上公告。
（六）基金税收
基金和基金份额握有东说念主根据国度法律律例的划定，履行征税义务。
十六、基金的收益与分拨
（一）基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。
（二）可供分拨利润
可供分拨利润指收益分拨基准日资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益的
孰低数。
（三）收益分拨原则
本基金收益分拨应遵命下列原则：
取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金澌灭类别的每份基金份额享
有同中分拨权；
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
分拨利润的 20%；
分成与红利再投资，投资东说念主可取舍现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E
类基金份额默许的收益分拨神色是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨神色是红利再
投资；
跳跃 15 个办事日；
值；
（四）收益分拨方法
基金收益分拨有预备中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、收益分拨对象、分拨时
间、分拨数额及比例、分拨神色等内容。
（五）收益分拨的时期和智商
考虑划定在指定媒介上公告；
管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
十七、基金的管帐和审计
（一）基金的管帐计谋
如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
金管帐报表；
（二）基金的审计
本基金年度财务报表过头他划定事项进行审计。管帐师事务所过头注册管帐师与基金管理东说念主、
基金托管东说念主互相孤苦。
所需按照《信息知道办法》的考虑划定在指定媒介公告。
十八、基金的信息知道
基金的信息知道应适合《基金法》
、《运作办法》、《信息知道办法》、基金合同过头他考虑
划定。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息知道义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根
本起点，按照法律律例和中国证监会的划定知道基金信息，并保证所知道信息的着实性、
准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主过头日常机构等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息知道义务东说念主应按划定将应予知道的基金信息知道事
项在划定时期内通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理东说念主、基
金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介知道。
本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开知道的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息知道义务东说念主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开知道的信息遴聘阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。
公开知道的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产物良友概要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金产物良友概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》收效后，基金产物良友概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个
办事日内，更新基金产物良友概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基
金产物良友概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基
金管理东说念主不再更新基金产物良友概要。
基金管理东说念主按照《基金法》
、《信息知道办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发
生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基
金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
（二）基金合同、托管条约
基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基
金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理东说念主应按照《基金法》、《信息知道办法》的考虑划定，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同收效公告
基金管理东说念主应在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。基金
合同收效公告中应说明基金召募情况。
（五）基金净值信息
每周在指定网站知道一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值；
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽放日的基金份额净值和基金份额累计净
值；
度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的诡计神色及考虑申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息良友。
（七）基金年度讲演、基金中期讲演、基金季度讲演
载在指定网站上，并将年度讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐
讲演应当经过具有证券、期货考虑业务经历的管帐师事务所审计；
登载在指定网站上，并将中期讲演领导性公告登载在指定报刊上；
季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在指定报刊上；
年度讲演；
如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其
他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在按期讲演“影响投资者决策的其他关键信息”项下知道
该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变化情况及本基金的特殊风
险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金握续运作过程中， 应当在基金年度讲演和中期讲演中知道基金组结伴产情况过头
流动性风险分析等。
（八）临时讲演与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影
响的事件时，考虑信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指定报刊和指定
网站上：
管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务考虑步履受到首要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关
联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（九）澄澈公告
在本基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集时髦传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，考虑信
息知道义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将考虑情况立即讲演中国证监会。
（十）基金份额握有东说念主大会决议
（十一）算帐讲演
基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上，并将算帐讲演领导性公
告登载在指定报刊上。
（十二）本基金投资存托把柄的信息知道依照境内上市交易的股票膨胀。
（十三）中国证监会划定的其他信息
（十四）信息知道文献的存放与查阅
照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律律例划定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息知道事项将在指定媒介
上公告。
本基金的信息知道将严格按照法律律例和基金合同的划定进行。
十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议快乐。
（1）转机基金运作神色；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资标的、投资规模或投资策略，但因法律律例要求而变更的除外；
（4）变更基金份额握有东说念主大会智商；
（5）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
（6）进步基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表和销售服务费率圭表。但根据适用的考虑
划定进步该等报恩圭表的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；
（9）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主快乐
变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和本基金合同划定的规模内变更基金的申购费率或调低赎回费率；
（3）因相应的法律律例发生变动应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响；
（6）经监管机构允许，基金管理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律律例划定的规模内
扶持考虑基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务的王法；
（7）按照法律律例或本基金合同划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议看法后收效膨胀，并自收效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
（二）本基金合同的阻隔
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：
月内无其他妥当的基金管理公司联贯其原有权利义务；
月内无其他妥当的托管机构联贯其原有权利义务；
（三）基金财产的算帐
（1）自出现基金合同阻隔事由起 30 个办事日内，成立基金财产算帐组，基金财产算帐
组在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券考虑业务经历的注
册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的办当事人说念主员。
（3）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组
不错照章进行必要的民事步履。
基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的考虑划定对基金财产进行算帐。基金财
产算帐智商主要包括：
（1）基金合同阻隔后，发布基金财产算帐公告；
（2）基金合同阻隔时，由基金财产算帐组统还是受基金财产；
（3）对基金财产进行清理和说明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐讲演进行审计；
（6）礼聘讼师事务所出具法律看法书；
（7）将基金财产算帐结果讲演中国证监会；
（8）进入与基金财产考虑的民事诉讼；
（9）公布基金财产算帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费
用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项划定退回前，不分拨给基金份额握有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐
组公告；算帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产算帐结果照顾帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
二十、走嘴办事
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》划定或者本
基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分离对各自的步履照章承
担抵偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿责
任。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
为而形成的损失等；
等。
（二）基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主形成经济损失的，应当承担抵偿责
任。在发生一方或多方走嘴的情况下，基金合同能无间履行的，应当无间履行。
（三）本基金合澌灭方当事东说念主形成走嘴后，其他当事东说念主应当选择妥当步伐防范损失的扩
大；莫得选择妥当步伐致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方因防范损失扩
大而支拨的合理用度由走嘴方承担。
（四）因一方当事东说念主走嘴而导致其他当事东说念主损失的，基金份额握有东说念主应先于其他受损方
取得抵偿。
（五）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可遏抑的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和
基金托管东说念主天然已经选择必要、妥当、合理的步伐进行查验，然而未能发现失实的，由此造
成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。然而基金管理东说念主和基金
托管东说念主应积极选择必要的步伐放置由此形成的影响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的坚强、内容、履行和诠释或与基金合同考虑的争议，基金合同当事东说念主
应尽量通过协商、统一路线科罚。不肯或者不可通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将
争议提交中国海外经济商业仲裁委员会按照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间诚笃、尽力、尽责地履行基金
合同划定的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
二十二、基金合同的效用
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。
（一）本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表
署名，在基金募汇集束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面说明后收效。基金合
同的灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（二）本基金合同自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内
的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（三）本基金合同蓝本一式 8 份，除中国证监会和银行业监督管理机构各握 2 份外，基
金管理东说念主和基金托管东说念主各握有两份。每份均具有同等的法律效用。
（四）本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册
登记机构办公步地查阅，但其效用应以基金合同蓝本为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按考虑法律律例和划定协商科罚。
本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》署名盖印页。
基金管理东说念主：大成基金管理有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国开辟银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地方：北京
签 订 日： 年 月 日